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卓尔智联(02098-HK)为何漏报交易?

原标题:卓尔智联(02098-HK)为何漏报交易? 来源:财华社

【财华社讯】卓尔智联(02098-HK)公布,集团透过其附属公司即中农网及卓钢链 于中国运营农产品及黑色大宗商品交易平台。

于交易平台之运营过程中,中农网集团及卓钢链须主要以现金(包括银行转账)或中国多家持牌银行签发之银行承兑票据就已购买商品向卖方结付款项。由于银行承兑票据之收款人获确保付款,故银行通常就签发承兑票据要求抵押品。作为轻资产公司,为获得足以支付款项之银行承兑票据,中农网集团及卓钢链须认购理财产品并将理财产品质押予相关银行作为抵押品。因此,认购理财产品为交易平台上涉及银行承兑票据之交易之不可分割部分,且各项认购相当于交易平台上的一项交易。

于2018年8月起至2020年3月左右的期间内,由于东亚中国理财产品(共涉5.537亿人民币已获悉数赎回);渤海银行理财产品(共涉10.87亿元已获悉数赎回;10.05亿仍然有效);光大银行理财产品(共6亿仍然有效);华润银行理财产品(共4.116亿已获悉数赎回);杭州银行理财产品(共3.95亿已获悉数赎回);南商中国理财产品(共6.188亿已获悉数赎回;6.793亿仍然有效);及厦门国际银行理财产品(共涉12.52亿已获悉数赎回)均向相同银行认购且性质相似,故在各情况下,于根据上市规则第14.22条计算相关百分比率时该等交易须进行合并计算及处理,犹如与该银行进行一项交易。由于东亚中国理财产品;渤海银行理财产品;光大银行理财产品;华润银行理财产品;杭州银行理财产品;南商中国理财产品;及厦门国际银行理财产品各自于相关期间之认购金额按合并基准计算之适用百分比率超过5%但低于25%,故根据上市规则第14章,认购事项构成公司之须予披露交易,须遵守通知及公告规定,惟获豁免遵守股东批准规定。

公司就未有遵守上市规则深表遗憾,惟谨此强调,鉴于公司认为认购事项乃集团交易平台之日常运营过程之一部分,有关不合规事件属无心之失。公司亦无意隐瞒任何有关认购事项之资料而不向公众人士披露。为确保及时披露理财产品之日后认购情况。

公司计划采取下列措施:

(a) 在其法律顾问之协助下,公司进一步了解相关上市规则涵义,包括第14.04条项下「交易」及理财产品之定义。公司将提醒负责人员、高级管理层及董事,并加强彼等对标的事宜之了解,以致须履行有关责任时避免延迟披露理财产品之日后认购情况;

(b) 公司将传阅有关上市规则项下须予公布及关连交易之详细指引并为负责人员、高级管理层及董事提供更多定期培训,以加强及巩固彼等对须予公布及关连交易之现有知识以及其于初期识别潜在问题之能力;

(c) 公司将就其附属公司之间的须予公布交易加强协作及报告安排,并强调遵守上市规则之重要性;及

(d) 公司将就合规事宜与其法律顾问进行更密切之合作,并于适当时在订立任何潜在须予公布交易前咨询其他专业顾问。倘有必要,本公司亦可就建议交易之适当处理方式咨询联交所。

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